中国保险监督管理委员会


关于保险资金投资基础设施债权投资计划的通知

保监发〔2009〕43号


各保险公司、保险资产管理公司：

　　为规范保险资金投资基础设施项目行为，防范管理运营风险，现就保险公司和保险资产管理公司（以下统称保险机构）投资基础设施债权投资计划（以下简称债权投资计划）的有关事项通知如下：

　　一、保险机构按照《保险资金间接投资基础设施项目试点管理办法》（以下简称管理办法）及《保险资金间接投资基础设施债权投资计划管理指引（试行）》的有关规定，可以投资保险资产管理公司、信托公司等专业管理机构发起设立的债权投资计划。

　　二、保险公司投资债权投资计划的，除符合管理办法第二十三条规定外，还应当满足下列条件：

　　（一）最近两个年度偿付能力充足率保持在120%以上；

　　（二）具有公司董事会或者董事会授权同意投资债权投资计划的决议，决议应当列明知晓和承担的风险，并由董事长或者董事会授权代表签署每一债权投资计划的风险知晓函;

　　（三）具有完善的投资债权投资计划的决策与授权机制、风险控制机制、业务操作流程、内部管理制度、内部审计制度和责任追究制度；

　　（四）具有职责明确、分工合理的资产管理部门组织架构，合理设置研究、投资、交易、清算、信用评估和风险管理等职能岗位；

　　（五）从事固定收益投资的人员不少于5人，其中具有5年以上债券投资经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于1人，具有3年以上债券投资经验的人员不少于2人，并指定专门人员负责债权投资计划的投资管理；

　　（六）信用风险管理及内部信用评级能力达到监管规定的标准；

　　（七）投资资金实行托管，托管人与其股票资产托管机构为同一机构。

　　保险公司委托保险资产管理公司投资债权投资计划的，不受本条第（四）、（五）、（六）款的限制。

　　三、保险资产管理公司受托投资债权投资计划的，应当满足下列条件：

　　（一）具备受托管理第三方资产的业务能力；

　　（二）具有完善的投资债权投资计划的业务操作流程、风险控制机制、信息披露规则、内部管理制度、内部审计制度和责任追究制度；

　　（三）建立自营、受托与资产管理产品开发三类业务之间的防火墙机制，实行账户、资金、核算和管理人员的严格分离；

　　（四）从事固定收益受托投资业务的人员不少于15人，其中具有5年以上债券投资经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少于5人，具有3年以上债券投资经验的人员不少于7人，并指定具有3年以上项目投资、信贷管理经验的专门人员负责债权投资计划的投资管理；

　　（五）信用风险管理及内部信用评级能力达到监管规定的标准。

　　受托投资管理费率标准，由中国保监会另行规定。

　　四、保险公司应当根据投资管理能力和风险管理能力，自主决定投资债权投资计划的方式，并报中国保监会备案。

　　保险公司应当确定投资议事规则、决策程序和管理人员，完整记录每项投资的决策过程和结果，做到审慎决策，稳健操作，自担风险，自负盈亏。保险公司委托投资的，应当制定委托投资规则、操作流程和受托机构选择标准，按照市场化原则，自主选择受托机构，合理制定投资指引，并承担选择受托机构、确定投资基准和调整配置资产的风险。保险公司委托失误造成的损失，按有关规定由委托机构承担相应的责任。

　　五、保险公司投资债权投资计划的，除满足管理办法规定外，应当符合下列比例规定：

　　（一）投资债权投资计划的余额，人寿保险公司一般不超过上季末总资产的6%，财产保险公司一般不超过上季末总资产的4%；

　　（二）投资单一债权投资计划的余额，不超过可投资债权投资计划资产的40%；

　　（三）投资A类或者B类增级方式的单一债权投资计划的份额，不超过该投资计划发行额的50%；投资C类增级方式的单一债权投资计划的份额，不超过该投资计划发行额的40%；

　　（四）同一集团的保险公司，投资具有关联关系专业管理机构发行的单一债权投资计划的份额，合计不超过该投资计划发行额的60%。

　　本通知所称投资余额，是指新会计准则金融资产分类的账面余额；所称信用增级方式，是指《基础设施债权投资计划产品设立指引》确定的增级方式。

　　国务院批准的重大项目，可适当调整投资单一债权投资计划的比例。

　　六、保险公司应当充分考虑债权投资计划的风险特征、资金来源和负债要求，制定资产配置方案，合理确定传统产品和投资型产品的配置比例，将债权投资计划主要配置负债期限较长的传统产品。投资型产品配置债权投资计划的，应当做好流动性安排。

　　保险公司可以根据债权投资计划的期限、收益和额度，开展保险产品创新。

　　七、保险资产管理公司的自有资金，可以投资本公司设立的债权投资计划，也可以投资其他专业管理机构设立的债权投资计划。自有资金投资应当由自营部门负责，并与受托管理资产严格分离。

　　保险资产管理公司自有资金投资债权投资计划的余额，不超过其自有资金的5%。保险资产管理公司受托投资债权投资计划，应当符合委托机构投资指引的要求。

　　八、保险机构投资的债权投资计划，应当具有监管机构认可信用评级机构的持续信用评级，且信用评级不低于AA级或者相当于AA级以上的信用级别。

　　九、保险机构应当持续跟踪债权投资计划资产的管理运营，定期评估投资风险，测算风险承受能力，适时调整投资限额、风险限额和止损限额，维护资产安全。

　　十、保险机构投资债权投资计划，除按管理办法规定报告外，还应当向中国保监会报告下列事项：

　　（一）包括债权投资计划在内的整体资产配置变化状况；

　　（二）风险控制系统和风险管理状况，包括压力测试、应急处理预案和日常风险管理状况；

　　（三）内部信用评级标准和信用评级系统运作状况；

　　（四）各级管理人员履职状况。

　　十一、中国保监会依法对保险机构投资债权投资计划业务进行监管。保险机构和相关人员违反本通知规定的，中国保监会将依法给予行政处罚。

　　特此通知

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　中国保险监督管理委员会
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二○○九年三月十九日

　　 　　　　　　　　　　　　　
江苏省淮安市人民政府办公室


市政府办公室关于印发淮安市市长质量奖管理办法的通知


各县（区）人民政府，市各委、办、局，市各直属单位：
《淮安市市长质量奖管理办法》已经市政府同意，现印发给你们，希贯彻执行。

淮安市人民政府办公室

二○一○年九月十三日


淮安市市长质量奖管理办法


第一章 总则
第一条 为贯彻落实国务院《质量振兴纲要》，引导和激励企事业单位建立实施卓越绩效经营管理模式，提高综合质量水平，促进经济社会又好又快发展，结合淮安实际，制定本办法。
第二条 本办法所称市长质量奖是市政府设立的质量管理最高荣誉，主要授予本市具有独立法人资格，实施卓越绩效经营管理模式，在行业内处于领先地位，社会效益和经济效益显著的农业、工业、建筑业和服务业企业，以及提供公共服务的非政府机构。
第三条 市长质量奖评审遵循高标准、严要求、好中选优、公开公正公平和不增加单位负担的原则。市长质量奖评审实行单位申报、专家评审、社会公示、政府决策。评审市长质量奖不收取任何费用。第四条市长质量奖每年评审一次，原则上每次评选不超过2家，可空缺。
第二章 组织机构
第五条 淮安市质量兴市工作领导小组（以下简称“领导小组”）负责市长质量奖评审管理工作。具体职责是：
（一）推动和引导单位建立实施卓越绩效经营管理模式，宣传、推广获奖单位的先进经验和做法；
（二）组织、指导、监督市长质量奖评审工作；
（三）组建淮安市市长质量奖评审专家委员会（以下简称专家委员会）开展评审工作，组建评审专家库，对评审专家履行职责情况进行监督；
（四）负责审定专家委员会制订的《市长质量奖管理办法》实施细则；
（五）负责审定专家委员会的评审结果，并向社会公示；
（六）提请市政府批准表彰市长质量奖获奖单位；
（七）监督获奖单位的质量管理行为。
领导小组办公室负责市长质量奖评审管理的日常工作。
第六条 领导小组每年年初公布本年度市长质量奖的申报起始日期及相关工作安排，组建专家委员会，设立若干行业评审小组。各评审小组应由3名以上评审专家组成，实行组长负责制。
专家委员会的职责是：
（一）拟订《市长质量奖管理办法》实施细则；
（二）组织开展卓越绩效管理评审标准培训，指导单位建立卓越绩效经营管理模式；
（三）具体负责市长质量奖的评审工作，并向领导小组报告评审结果。
第七条 领导小组建立市长质量奖评审专家库，专家库来源主要是政府机关、高等院校、科研机构、企事业单位、行业协会、新闻媒体等有关方面的专家、学者。
第八条 专家库成员应具备以下条件：
（一）认真贯彻执行党和国家的方针、政策，熟悉国家有关质量、经济方面的法律法规规章和其他规定；
（二）具有大专以上文化程度，45岁以下的应具有国家质检总局和人事部颁发的质量工程师证书；
（三）接受过全面质量管理相关知识的系统培训，掌握质量管理新知识和方法；
（四）具有5年以上质量管理、技术或专业方面的工作经历，有丰富的质量管理实践经验；
（五）能认真履行职责，严格遵守评审纪律，公正严明。
第九条 市长质量奖评审时，应充分发挥行业部门(协会)、技术机构、社会团体、中介机构和新闻媒体的作用，并采取有效方式，广泛征求群众的意见。
第三章 申报和评选
第十条 企业申报市长质量奖，必须同时具备下列条件：
（一）在淮安市行政区域内登记注册，具有独立法人资格，符合国家产业、环保、节能、质量政策，连续正常生产经营3年以上；
（二）在推行GB/T19580《卓越绩效评价准则》国家标准工作中取得显著成效，已通过ISO9000质量管理体系和ISO14001环境保证体系或其他相关行业体系的认证，质量工作在行业中领先；
（三）近3年未发生重大质量、环境、安全生产责任事故，在国家或省、市监督抽查中，产品没有严重质量问题；
（四）具有良好的质量、资信、合同等诚信信誉和社会声誉，模范履行社会责任，无违反法律法规的行为。
（五）具有优秀的经营业绩和突出的社会贡献，其经营规模、上缴税收、总资产贡献率居市内同行业前5位；
（六）从事质量管理专业岗位的人员中具备质量工程师资格的人数达到一定的比例，并保持逐年上升的趋势。
（七）建立省级及以上技术中心或工程中心的、科技创新和研发能力强的、参与制定国家标准（行业标准、地方标准）的以及获得市级以上名牌产品的单位，优先列入评审范围，并按规定予以加分。
第十一条 申报企业在规定时间内向“领导小组办公室”提交下列书面材料：
（一）市长质量奖申报表；
（二）卓越绩效自我评价报告；
（三）有关证明材料。
第十二条 市长质量奖严格按照《卓越绩效评价准则》国家标准（GB/T19580）的评价要求，对企业领导，战略，顾客与市场，资源，过程管理，测量、分析与改进及经营结果等七个方面进行评价。评价标准分值及具体方法采用《卓越绩效评价准则实施指南》国家标准（GB/Z19579）。评选获奖企业的得分分值在市长质量奖评选办法实施细则中予以规定。
第十三条 市长质量奖的评选程序包括发布信息、企业申报、资料评审、现场评审、综合评选、社会公示、市政府审批、颁奖表彰等环节。
第四章 奖励
第十四条 市长质量奖由市长向获奖单位颁发市长质量奖奖杯、证书和50万元奖金。奖金由市财政负担。
第十五条 我市技术改造等项目资金优先考虑市长质量奖获奖企业。海关、检验检疫部门要为获奖企业提供便捷通关和绿色通道服务。各金融机构为获奖企业优先提供资金贷款。我市质量检测、计量检定、标准化、认证等机构为市长质量奖获奖企业提供快捷服务，免费提供技术标准查询。
第五章 管理和监督
第十六条 获奖企业应制定提高质量水平和竞争力的新目标，不断应用质量管理的新理论、新理念、新方法，创造出具有本企业特色的质量管理实践经验。
第十七条 获奖企业有义务成为质量的真诚倡导者，积极向其他企业交流质量策略和取得成功业绩的经验，带动全市质量总体水平提升。
第十八条 获奖企业在获奖3年后，可自愿再次申报市长质量奖，并按照本办法重新评选。经评审再次获奖的单位不占用当年的奖项名额，不颁发奖金。
第十九条 获奖企业有下列情况之一，经领导小组办公室核实，领导小组审议，报请市政府审批后，撤销其市长质量奖荣誉称号，收回奖章、证书及奖金，并在媒体上予以公布。
（一）申报企业弄虚作假，或以不正当手段骗取市长质量奖的；
（二）在各级产品质量监督抽查中，产品有严重质量问题的；
（三）企业发生重大质量、环境、安全生产责任事故的；
（四）企业有违反法律法规的行为，且造成恶劣社会影响的。
第二十条 政府部门为申报企业的虚假数据和材料出具证明，为企业骗取市长质量奖提供方便的，由市政府启动行政首长问责制，按照有关规定追究有关人员责任。
第二十一条 参与市长质量奖评选活动的有关人员，在评选过程中如有违规、违纪、违法的，按照有关法律法规严肃处理。
第六章 附则
第二十二条 各县（区）人民政府可依照本办法制定本县（区）相应的质量奖励规定。
第二十三条 本办法自印发之日起施行。